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ag体育登录入口:南京证券被出具警示函:对普尔顿环保尽调和持续督导不符要求

发布日期:2021-05-07 10:16浏览次数:
本文摘要:江苏证监局网站最近公布了对南京证券股份有限公司(以下简称南京证券,601990)的警告书监管措施,表示南京证券作为昆明普尔顿环境保护技术股份有限公司(以下简称富尔顿环境保护)的主办权商,未能满足尽职调查和持续监督等要求。显然,江苏鉴证局回应称,南京证券在对富尔顿的环境保护执业过程中存在五个问题。首先,在对Pulton环境保护固定资产的责任调查过程中,没有将固定资产及保险费等相关情况通知Pulton环境会计师。

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江苏证监局网站最近公布了对南京证券股份有限公司(以下简称南京证券,601990)的警告书监管措施,表示南京证券作为昆明普尔顿环境保护技术股份有限公司(以下简称富尔顿环境保护)的主办权商,未能满足尽职调查和持续监督等要求。显然,江苏鉴证局回应称,南京证券在对富尔顿的环境保护执业过程中存在五个问题。首先,在对Pulton环境保护固定资产的责任调查过程中,没有将固定资产及保险费等相关情况通知Pulton环境会计师。

其次,没有进行告知富尔顿环境税务负责人的责任调查,也没有及时发现再次盘点期间发生的向富尔顿绿色固定资产缴纳增值税的情况。第三,在Pulton Environmental折扣类、应付帐款的盘点过程中,没有采访Pulton Environmental客户和供应商,2014年对各种金额没有收到会计师审计咨询函。检察官2014年的折扣、应付帐款客户数及金额比率均不低。第四,在验证股东股权的合法性和真实性时,没有向公司会计师告知实物出资情况。

五、Pulton环境保护没有如期公开2016年年度报告,面对上海证券交易所中断风险时,南京证券持续监管工作效率不低,未能敦促Pulton环境保护,未能及时公开2016年年报,处理上海证券交易所停运风险。富尔顿环境保护中断上海证券交易所后,未能向富尔顿环境审查会《关于股票在全国中小企业股份出让系统中止上海证券交易所及投资者保护措施的议案》等最重要案件派遣人员,2016年年度股东大会未能有效敦促富尔顿环境保护与投资者(股东)交流。江苏鉴证局指出,南京证券的上述情况不符合与业务规则相关的主办方对尽职调查和持续监督的拒绝,违反了《非上市公众公司监督管理办法》第6条、第54条的规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》第62条的规定,江苏监督局要求对南京证券债券发出警告书的监督管理措施,“你公司不能留下深刻的印象,反省,贯彻执业质量”。最后,江苏证监会回应说,如果对本监管管理措施提出上诉,可以在收到本决定书之日起60天内向证监会明确提交行政复议申请人。另外,自收到本决定书之日起6个月内,可以向有管辖权的人民法院驳回诉讼。

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南京证券于1990年正式成立,2018年在上交所上市,注册资本为32.99亿韩元,注册地点在江苏省南京市。根据证券业协会公布的2018年证券商净资产排名,南京证券以105.37亿韩元位居第44位。据南京证券2019年第三季度透露,南京证券当年第三季度净利润为6.52亿韩元,同比增长188.44%。

营业收入为16.6亿韩元,同比增长83.51%。有一点值得注意,这是近三个月来南京证券第二次受到监管处罚。2019年10月,南京证券发表公告称,分别获得上交所和深交所发行的《纪律处分意向书》,停止股票担保式购买交易权3个月。江苏证监局表示,南京证券正在积极进行股票担保购买交易,由于对入户管理制度缺乏尽职调查,且没有资金管理不完善的问题,因此违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第6(1)条的规定。

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